Cover: Transparenz von Zuwendungen bei der Kapitalanlage
 Cover Download  Produktflyer  Leseprobe  Rezensionsexemplar  Abdruckrechte erwerben
Transparenz von Zuwendungen bei der Kapitalanlage

Zum Spannungsfeld von Aufsichts- und Vertragsrecht

Abhandlungen zum Deutschen und Europäischen Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht (AGK), Band 217
2023. 350 S.
Erhältlich als
99,90 €
ISBN 978-3-428-18751-5
sofort lieferbar
in den Warenkorb
99,90 €
ISBN 978-3-428-58751-3
sofort lieferbar
Preis für Bibliotheken: 150,00 € [?]
in den Warenkorb

Beschreibung

Seit fast 18 Jahre stehen die Aufklärungspflichten bezüglich Rückvergütungen, Innenprovisionen und Gewinnmargen und in diesem Zusammenhang auch das Verhältnis und die Wechselwirkungen von Aufsichts- und Vertragsrecht im Fokus der Rechtsprechung. Der Bundesgerichtshof hat mit seinem Urteil vom 3.6.2014 – XI ZR 147/12 die Differenzierung zwischen Rückvergütungen und Innenprovisionen aufgegeben und diesbezüglich ein Transparenzgebot statuiert. Die Autorin nimmt dieses Urteil zum Anlass, um zu untersuchen, wie das Transparenzgebot dogmatisch zu verorten ist, und vermisst dabei vor allem das Spannungsverhältnis von Aufsichts- und Vertragsrecht. Bezüglich der Aufklärung über Zuwendungen bei der Kapitalanlageberatung steht nicht mehr der bestehende Interessenkonflikt im Vordergrund, sondern die Transparenz als Anknüpfungspunkt für die Beratung. Es erfolgt zudem eine Untersuchung der methodischen Grenzen der richterlichen Rechtsfortbildung des seitens des BGHs statuierten Transparenzgebotes.

Inhaltsübersicht

1. Grundlagen und Grundfragen

2. Das vertragsrechtliche Pflichtengefüge im Bereich der Kapitalanlageberatung
Interessenwahrungsverträge im Allgemeinen — Besondere Interessenwahrungsverträge — Schnittstellen und gemeinsame Grundprinzipien dieser Vertragstypen

3. Die Bedeutung des Aufsichtsrechts für das vertragsrechtliche Pflichtengefüge im Bereich der Kapitalanlageberatung
Gegenstand und Regelungsziele des kapitalmarktrechtlichen Aufsichtsrechts — Wohlverhaltenspflichten der §§ 63 ff. WpHG — Einfluss der Wohlverhaltenspflichten auf die Vertragsbeziehung zwischen Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Kunden

4. Das Zusammenspiel von Vertragsrecht und Aufsichtsrecht am Beispiel der Offenlegung, Vermeidung und Lösung von Interessenkonflikten bei der Aufklärung über Zuwendungen
Offenlegung, Vermeidung und Lösung von Interessenkonflikten im Kapitalanlagerecht — Interessenkonflikte im Kapitalanlagerecht – am Beispiel des Interessenkonflikts bei der Gewährung und Annahme von Zuwendungen — Rechtsfolgen eines Verstoßes gegen die zivilrechtlichen und aufsichtsrechtlichen Offenlegungspflichten

5. Das Transparenzgebot als allgemeiner Rechtsgrundsatz zur Auflösung von Interessenkonflikten bei der Gewährung und Annahme von Zuwendungen im Kapitalanlagerecht
Das Transparenzgebot als allgemeiner zivilrechtlicher Rechtsgrundsatz bei der Offenlegung von Zuwendungen — Der Anleger und die allgemeine Anlegererwartung im Kapitalanlagerecht — Mitbestimmung der Anlegererwartung und des Vertragsinhalts eines Anlageberatungsvertrages durch das allgemeine Transparenzgebot in Bezug auf die Offenlegung von Zuwendungen

6. Abschließende Bewertung

Literatur- und Sachverzeichnis

Pressestimmen

»Die übersichtlich strukturierte und gut lesbare Arbeit liefert einen wertvollen Beitrag zum Spannungsfeld von Aufsichts- und Vertragsrecht. Eine souveräne Leistung.« Dr. Bernd Müller-Christmann, in: Fachbuchjournal, 6/2023

Themen

Kapitalmarktrecht Anlegerschutz Anlegerleitbild Transparenzgebot Rückvergütung Innenprovision Gewinnmarge Interessenkonflikt Wohlverhaltenspflicht
Warenkorb
Ihr Warenkorb ist leer.