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Die Aufsicht über Verbraucherfinanzmärkte

Eine Analyse des Auftrags der BaFin zum Schutz kollektiver Verbraucherinteressen

Untersuchungen über das Spar-, Giro- und Kreditwesen. Abteilung B: Rechtswissenschaft (SGK B), Band 224
2022. 2 Tab.; 399 S.
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ISBN 978-3-428-18697-6
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ISBN 978-3-428-58697-4
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Beschreibung

Mit dem Kleinanlegerschutzgesetz (2015) wurde die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) auf den Schutz kollektiver Verbraucherinteressen verpflichtet (§ 4 Abs. 1a FinDAG). Hans-Ulrich Klöppel untersucht dieses Mandat und die mit ihm verbundenen Handlungsmöglichkeiten der Behörde. Nach einer Auseinandersetzung mit der Regulierung von Verbraucherfinanzprodukten und Verbraucherfinanzmärkten werden das mit dem Verbraucherschutzauftrag verbundene Zielkonzept, die Reichweite der Aufsichtszuständigkeit sowie das behördliche Instrumentarium betrachtet. Herausgearbeitet werden dabei insbesondere die normativen Vorgaben an die behördliche Verbraucherschutzaktivität sowie Zuständigkeiten und Befugnisse zur Einflussnahme auf Aufsichtsobjekte bzw. zur Information von Verbrauchern.

Der Autor wurde für die Arbeit mit dem Preis der LBBW Landesbank Baden-Württemberg ausgezeichnet.

Inhaltsübersicht

Einleitung

1. Verbraucherfinanzmärkte und ihre Regulierung
Verbraucherfinanzprodukte – Grundzüge einer Verbraucherfinanzmarktregulierung – Die BaFin im System der Verbraucherfinanzmarktregulierung

2. Die Aufsicht über Verbraucherfinanzmärkte
Die Aufsicht über Verbraucherfinanzmärkte als Aufgabe der BaFin – Die Ausrichtung der Aufsicht am Verbraucherkollektiv – Kollektive Verbraucherinteressen als Bezugspunkte aufsichtsbehördlicher Verantwortung – Organisatorische Einbeziehung von Verbraucher-Stakeholdern

3. Verbraucherfinanzmärkte und Behördenzuständigkeit
Reichweite der Aufsichtszuständigkeiten – Abgrenzung zu Zuständigkeit bzw. Tätigkeitsbereich anderer Akteure

4. Instrumente der Verbraucherfinanzmarktaufsicht
Vollzugsinstrumente – Informationsinstrumente – Regulierungsinstrumente

Zusammenfassung

Anhang

Tabelle zum System der Unternehmensaufsicht – Tabelle zum System der Marktaufsicht

Literatur- und Stichwortverzeichnis

Themen

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Verbraucherfinanzprodukte Verbraucherfinanzmarkt Kleinanlegerschutzgesetz Kollektive Verbraucherinteressen Verbraucherschutz BaFin
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